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法律尽职调查程序、工作方法

来源:法律尽职调查

时间:2018-10-09

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  一、律师进行法律尽职调查的一般操作程序
  1、就委托事项与委托方签订专项法律服务合同,约定双方的权利义务;
  2、根据尽职调查的范围和内容准备尽职调查清单,设计尽职调查提纲(清样单);
  3、到目标公司驻场或者与目标公司的人员对接,开展法律尽职调查事务;
  4、律师进行具体调查,并依据调查情况出具《法律尽职调查报告》,交付委托方,并就相关问题进行解答。
  二、工作方法
  1、了解目标公司的具体情况,会见公司代表,为尽职调查打好基础。
  2、认真组织《尽职调查文件清样单》,详细编写《尽职调查问卷表》,向目标公司搜集相关文件和资料。
  3、查阅相关证照、股东会决议、董事会决议、验资报告、事关公司的重大合同、完税凭证、以及答卷资料、谈话笔录、访谈笔录,对收取的各种材料和凭证一一进行分类编号,作为工作底稿。
  4、向行政登记机关查阅相关许可、批准文件、档案材料。
  5、同公司所在地政府、主管部门、职能机关核实相关公司情况。
  6、要求公司提交表明其提供的所有材料、资料凭证真实、内容属实、无重大遗漏的声明书。
  7、穷尽一切调查、查询手段和方法,核查信息,找出存在的以及潜在的法律风险。

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